Skatt og regler for pakkede verdipapirer - dummies

Nesten alle investorer har pakket verdipapirer i porteføljen. Det som også er fint om pakkede verdipapirer for investorer er at fondene vanligvis styres profesjonelt, og administrasjonsgebyret er relativt lite.

For serie 7-eksamenen, bør du være klar over hvilke midler som er best for hvilke investorer i henhold til deres investeringsmål.

Praksisspørsmål

1. Hvem er ansvarlig for oppbevaring av verdipapirene som eies av et fond?

   A. depotbanken

   B. registratoren

   C. Investeringsrådgiveren

   D. Overføringsagenten

   Svar: A. Forvalterbanken

   Forvalterbanken er ansvarlig for oppbevaring av verdipapirer og kontanter i fondet.

2. Hvor mye penger må et fond innhente før et offentlig tilbud?

   A. $ 50 000

   B. $ 100 000

   C. $ 500 000

   D. $ 1 000 000

   Svar: B. $ 100 000

   Et aksjefond må ha minst $ 100 000 i privatkapitalisering før et offentlig tilbud. I tillegg må de ha minst 100 investorer og investeringsmål som er klart definert.

3. Et aksjeselskap kunngjør at det vil utbetale et utbytte til aksjonærer i posten fredag ​​10. mai. Når er utbyttedato?

   A. Torsdag 9. mai

   B. Onsdag 8. mai

   C. Tirsdag 7. mai

   D. på den dato styret fastsetter

   Svar: D. på tidspunktet fastsatt av styret

   Tidligere utbytte for felles og foretrukket lager er automatisk to virkedager før opptaksdato. Likvide fond kan imidlertid fastsette forfallsdagen til enhver tid fastsatt av styret.