Bestille billetter og serie 7 eksamen - dummies

Når du jobber som registrert representant, fyller du på dokumenter som bestillingsbilletter, for andre ting, fordi du får dem foran deg. Når du tar serie 7-eksamen, har du ikke den luksusen, men du trenger fortsatt å vite detaljene om hva du skal fylle ut.

Få opplysningene på papir (eller i binær form)

Når kunden legger inn en bestilling, må du fylle ut en ordre billett. Bestillingsbilletter kan være på papir eller lagt inn elektronisk. Uansett hvordan du oppgir bestillingen, må den inneholde følgende opplysninger:

• Registrert representantens identifikasjonsnummer

• Kundens kontonummer

• Beskrivelsen av sikkerheten (aksjer, obligasjoner, symbol osv.)

• Antall aksjer eller obligasjoner som blir kjøpt eller solgt

• Om den registrerte representanten har skjønnsmessig autoritet over kontoen

• Om kunden kjøper, selger lang (selger verdipapirer som eies) eller selger kort (selger lånte verdipapirer)

• For alternativbilletter, om kunden kjøper eller skriver (selger), dekkes eller avdekkes, og åpnes eller lukkes.

• Enten det er en markedsordre, godtil-kansellert (GTC) ordre, dagbestilling og så videre.

• Om handelen utføres i en kontanter- eller marginalkonto

• Om handelen ble søkt eller uoppfordret.

• Tidspunktet for bestillingen

• Eksekveringsprisen

Figuren viser hvilke standardpapirbestillingskort som kan se ut.

Kjøp og selg bestillingsbilletter har plass til informasjonen du trenger for å handle.

Utpekte uønskede handler

Normalt vil du anbefale verdipapirer i tråd med kundens investeringsmål, risikotoleranse og så videre. (Regel 405: Kjenn din kunderegel.) Hvis kunden imidlertid ber om en handel som du mener er uegnet, er det din plikt å informere ham om det. Du trenger ikke å avvise bestillingen (det er kundens penger, og du er i virksomheten for å generere provisjon). Hvis kunden fortsatt vil utføre handelen, merker du ordren som uoppfordret, som tar ansvaret utenfor skuldrene dine.

En tur til rektorens kontor: Sikre en signatur

Prinsipper er ledere av et firma. Alle meglerfirmaer, uansett hvor små, må ha minst en rektor. Når du åpner eller handler en konto, må du ta med det nye kontoen eller bestillingsbilletten til en rektor for å signere. Prinsipper må godkjenne alle nye kontoer, alle handler i kontoer og alle s og salgslitteratur; de håndterer også alle klager (heldig pause for deg!). En rektor trenger ikke å godkjenne et prospekt eller dine anbefalinger til dine kunder.

Selv om du vanligvis sender en ordrebillett til en rektor rett etter at du har tatt en bestilling, kan rektor signere bestillingsbilletten senere på dagen. Hvis du er spørsmålstegn ved dette på serie 7-eksamenen, vil du svare på at rektor må godkjenne handelen samme dag, ikke før eller umiddelbart etter handelen.