Innholdsfortegnelse:
Video: 3000+ Common English Words with Pronunciation 2024
Før selskapene "går offentlige", må de registrere og ha en måte å distribuere sine verdipapirer på. Serie 7-eksamenen tester din evne til å forstå registreringsprosessen og enhetene som er involvert i å bringe nye problemer på markedet.
Les spørsmålene og svar på valgene nøye og sørg for at du
-
Se opp for ord som kan endre svaret du leter etter, som unntatt, IKKE, ALLTID, og så videre.
-
Anerkjenn at det er forskjell mellom fritatte verdipapirer og fritatte transaksjoner.
-
Hvis du ikke er sikker på det riktige svaret, prøv å fjerne eventuelle svar du kan. Å gjøre det kan gjøre forskjellen mellom bestått og sviktende.
Praksisspørsmål
-
Avkjølingsperioden for et nytt problem varer omtrent hvor mange dager?
A. 20
B. 30
C. 40
D. 60
Svar: A. 20
Avkjølingsperioden er når Securities and Exchange Commission (SEC) vurderer et selskaps registreringserklæring før nye problemstillinger kommer på markedet. Avkjølingsperioden varer typisk rundt 20 dager.
-
Hva er tegningsavtalen som tillater en utsteder hvis aksje allerede handler offentligheten til tiden for salg av et ekstra problem?
A. hylleregistrering
B. en standby-godkjenning
C. et forhandlet tilbud
D. en østlig kontoattesting
Svar: A. hylleregistrering
En hylleregistrering tillater utsteder å selge verdipapirer registrert hos Securities and Exchange Commission (SEC) i opptil tre år fra effektiv (utgivelsesdato). En hylleregistrering tillater en utsteder å utelukke salget av sine verdipapirer med markedsforhold.
-
Hvilke av følgende verdipapirhandlinger dekker krav til registrering og opplysning om nye problemer?
A. Verdipapirloven av 1933
B. Verdipapirhandelloven fra 1934
C. Trust Indenture Act av 1939
D. alt ovenfor
Svar: A. Verdipapirloven fra 1933
Verdipapirloven fra 1933 dekker salg av nye utsteder (primærmarked). Verdipapirloven fra 1933 ble utformet for å gi mer åpenhet i regnskapet og å bekjempe bedriftsvirksomhet fra utstedere. Verdipapirloven fra 1933 går også over et myriade av andre navn, for eksempel papirloven, ny utstedelsesloven, fullstendig opplysningsloven og sannheten i verdipapirloven.
