Forsikringsavdelingen - Gjennomgang av Serie 7 Eksamen - Dummies

Når du signerer verdipapirer og forbereder deg til serie 7-eksamen, forventes du å vite hvilke verdipapirer og transaksjoner som er unntatt fra Securities and Exchange Commission (SEC) -registreringen. Gjennomgå dine kunnskaper med disse praksis spørsmålene.

Praksisspørsmål

1. Hvilke av følgende verdipapirer er unntatt fra kravene til fullstendig registrering av verdipapirloven fra 1933?

   A. Bedriftskonvertible obligasjoner

   B. lukket fond

   C. fast eiendom partnerskap

   D. kommersielt papir

   Svar: D. kommersielt papir

   Handelspapir er bedriftsgjeldsbeholdning som modnes i 270 dager eller mindre. Gjeldspapirer med en løpetid på 270 dager eller mindre er unntatt fra Securities and Exchange Commission (SEC) registrering.

2. En regulering D privat plassering er

   A. et tilbud av verdipapirer til ikke mer enn 35 ikke-akkrediterte investorer i en 12-måneders periode

   B. et intrastattilbud

   C. et tilbud på verdipapirer verdt ikke mer enn $ 5 millioner i en 12-måneders periode

   D. et stort tilbud av kommersielt papir.

   Svar: A. Et tilbud på verdipapirer til ikke mer enn 35 ikke-akkrediterte investorer i en 12-måneders periode.

   En regulering D (Reg D, privat plassering) tilbud er en avsetning i Verdipapirer Act of 1933 som unngår tilbud solgt til ikke mer enn 35 uaccrediterte (små) investorer hvert år. Selv om regel D-tilbud er begrenset til antall små investorer, er det ikke begrenset mengde penger de kan øke.

3. En forordning S-fritak i henhold til verdipapirloven av 1933 er for

   A. en ikke-u. S. utsteder som utsteder nye verdipapirer til amerikanske investorer

   B. en utsteder som utsteder nye verdipapirer til ikke-U. S. investorer

   C. en utsteder som utsteder nye verdipapirer til amerikanske investorer

   D. en ikke-u. S. Utsteder som utsteder nye verdipapirer til ikke-U. S. investorer

   Svar: B. en utsteder som utsteder nye verdipapirer til ikke-U. S. investorer

   En forskrift S-registreringsfritak i henhold til verdipapirloven fra 1933 er gitt til amerikanske utstedere som tilbyr verdipapirer til ikke-U. S. investorer.