For serien 7-eksamen må du vite noen grunnleggende opplysninger om handelsbekreftelser. A handelsbekreftelse (handelskvittering) er dokumentet du sender til en kunde etter at en handel har funnet sted. Du må sende ut handelsbekreftelser etter hver handel, innen eller før transaksjonen er fullført (bosetningen dato). Her er en liste over opplysninger som er inkludert i bekreftelsen:
-
Kundens kontonummer
-
Registrert representantens ID nummer
-
Handelsdatoen
-
Om Kunden kjøpt (BOT) eller solgt (SLD)
-
Antall aksjer i aksjen eller pålydende av obligasjoner kjøpt eller solgt
-
Renten (hvis obligasjoner)
-
Utvalget for enhetlig sikkerhetsidentifikasjonsprosedyre (CUSIP) nummer, et sikkerhets-ID nummer
-
Sikkerhetsprisen
-
Det totale beløpet betalt eller mottatt, ikke inkludert commissio n
-
Kommisjonen, som legges til ved kjøp og trekkes ut av salg (hvis meglerforhandleren kjøper for eller solgt fra egen beholdning, må ikke markdownen eller merket opplyses)
-
netto beløp, eller beløpet kunden har betalt eller mottatt etter å ha lagt til eller trukket fra provisjonen (dersom investoren kjøpte eller solgte obligasjoner, tilføyes eller tilflykkes den påløpte renter under denne beregningen)