Regler og forskrifter som dekkes av serie 7 eksamen - dummies

Serie 7-eksamenen er gjengitt med regler og forskrifter. Og tro det eller ikke, de er ikke bare i avsnittet som dekker regler. Dessverre må du huske detaljer. Men vær ikke redd: Mange regler gir mening, og det riktige svaret skiller seg vanligvis ut som en sår tommel.

Praksisspørsmål

1. Registrerte representanter må fullføre regulatorisk element i videreutdanning innen __________ dager etter registreringsårsdagen.

   A. 30

   B. 60

   C. 120

   D. 270

   Svar: C. 120

   I henhold til FINRA-regler skal alle registrerte representanter fullføre sitt datamaskinbaserte regulatoriske element i sin videreutdanning innen 120 dager etter det andre årsdagen for å bli registrert representant og hvert tredje jubileum etter.

2. En lisensiert registrert representant har forlatt verdipapirindustrien for å forfølge sin livslange ambisjon om å bli en blandet kampkunstner.

   A. ett år

   B. to år

   C. tre år

   D. fem år

   Svar: B. to år

   Etter at en person har vært tilknyttet en meglerforhandler i mer enn to år, er hans lisenser ikke lenger gyldige, og han må ta lisenseksamenene igjen.

   Joe Silber mislyktes serie 7-eksamen tre påfølgende tider. Hvor lenge må Joe vente før han gjør et fjerde forsøk?

3. A. 30 dager

   B. 45 dager

   C. 90 dager

   D. 6 måneder

   Svar: D. 6 måneder

   Reglene for å ta FINRA eksamener er som følger:

   Hvis du mislykkes en eksamen en gang, må du vente 30 dager før et annet forsøk.

   • Hvis du mislykkes eksamen to ganger, må du vente 30 dager før et annet forsøk.

   • Hvis du feiler tredje gang, må du vente seks måneder før et annet forsøk.

   • Så sørg for at du er klar til å passere første gang, slik at du ikke trenger å bekymre deg for disse reglene.