Video: Calling All Cars: The Flaming Tick of Death / The Crimson Riddle / The Cockeyed Killer 2024
Mens du forbereder Serie 7-eksamen, er det viktig å forstå prospektets rolle og hva som skjer når selskaper utsteder verdipapirer. Disse problemene vil bli testet og er viktige for å forstå registreringen av verdipapirer.
Utstederen utarbeider et foreløpig prospekt (noen ganger ved hjelp av garantisten) som er sendt inn med registreringserklæringen. Det foreløpige prospektet må være tilgjengelig for potensielle kjøpere når spørsmålet er registrert (under avkjølingsperioden) hos SEC.
Det foreløpige prospektet forkortes, men det inneholder alle viktige fakta om utstederen og utstedelsen unntatt den endelige tilbudsprisen (den offentlige tilbudsprisen eller POP) og e f fektive dato (datoen at problemet først blir solgt).
Et foreløpig prospekt kalles noen ganger rød sild , ikke fordi det lukter fisket (eller er helt misvisende og irrelevant), men fordi en uttalelse i rød bokstaver på forsiden av det foreløpige prospektet erklærer at det ikke er den endelige versjonen og at enkelte gjenstander kan endres i mellomtiden.
Det endelige prospektet som er utarbeidet mot slutten av avkjølingsperioden, er et juridisk dokument som utstederen forbereder; den inneholder vesentlig informasjon om utsteder og nyemisjon av verdipapirer. Det endelige prospektet må være tilgjengelig for alle potensielle kjøpere av problemet. Den inkluderer Den endelige tilbudsprisen-
Underwriterens spredning (det overskud som forfatterne foretar per aksje)
-
-
Fordi alle gjensidig (åpne) fond utsteder nye verdipapirer, må de alltid ha et prospekt tilgjengelig. I tillegg gir mange verdipapirer også en
erklæring om tilleggsinformasjon (SAI) , som gir mer detaljert informasjon om fondets virksomhet som kan være nyttig for noen investorer. En opplysning om tilleggsinformasjon er også kjent som "Del B" i fondets registreringserklæring.